第三章 不同付費(fèi)機(jī)制下的核心要素
付費(fèi)機(jī)制是政府和社會(huì)資本合作的重要基礎(chǔ)，關(guān)系到PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配和收益回報(bào)，因而是政府和社會(huì)資本（或項(xiàng)目公司）共同的核心關(guān)注，也是PPP項(xiàng)目合同中最為關(guān)鍵的條款。根據(jù)PPP項(xiàng)目的行業(yè)、運(yùn)作方式及具體情況的不同，需要設(shè)置不同的付費(fèi)機(jī)制。常見的付費(fèi)機(jī)制主要包括政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助三種。本章將就在設(shè)置不同的付費(fèi)機(jī)制時(shí)需要在PPP項(xiàng)目合同中予以考慮和反映的核心要素進(jìn)行詳細(xì)闡述。
第一節(jié) 政府付費(fèi)
政府付費(fèi)是指由政府直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品或服務(wù)。其與使用者付費(fèi)的最大區(qū)別在于付費(fèi)主體是政府、而非項(xiàng)目的最終使用者。
根據(jù)項(xiàng)目類型和風(fēng)險(xiǎn)分配方案的不同，政府付費(fèi)機(jī)制下，政府通常會(huì)依據(jù)項(xiàng)目的可用性、使用量和績(jī)效中的一個(gè)或多個(gè)要素的組合向項(xiàng)目公司付費(fèi)。
一、可用性付費(fèi)
（一）概述。
可用性付費(fèi)（Availability Payment）是指政府依據(jù)項(xiàng)目公司所提供的項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來(lái)付費(fèi)。
可用性付費(fèi)通常與項(xiàng)目的設(shè)施容量或服務(wù)能力相關(guān)，而不考慮項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的實(shí)際需求，因此項(xiàng)目公司一般不需要承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)，只要所提供設(shè)施或服務(wù)符合合同約定的性能標(biāo)準(zhǔn)即可獲得付費(fèi)。
大部分的社會(huì)公共服務(wù)類項(xiàng)目（例如學(xué)校、醫(yī)院等）以及部分公用設(shè)施和公共交通設(shè)施項(xiàng)目可以采用可用性付費(fèi)。一些項(xiàng)目中也可能會(huì)與按績(jī)效付費(fèi)搭配使用，即如果項(xiàng)目公司提供設(shè)施或服務(wù)的質(zhì)量沒(méi)有達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，則政府付費(fèi)將按一定比例進(jìn)行扣減。
（二）適用條件。
符合以下條件的PPP項(xiàng)目，政府可以考慮采用按可用性付費(fèi)：
1.相對(duì)于項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的實(shí)際使用量，政府更關(guān)注該項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的可用性。例如，奧運(yùn)會(huì)場(chǎng)館。
2.相對(duì)于項(xiàng)目公司，政府對(duì)于項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的需求更有控制力，并且政府決定承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)。例如，在學(xué)校PPP項(xiàng)目中，政府教育部門負(fù)責(zé)向各學(xué)校分配生源，其能夠更好的管控學(xué)校設(shè)施的使用量，因此政府可基于學(xué)校設(shè)施的可用性向項(xiàng)目公司付款，而不考慮實(shí)際的學(xué)生人數(shù)。
（三）可用性付費(fèi)的設(shè)置
1.基本原則。
可用性付費(fèi)的一個(gè)基本原則就是在符合我國(guó)法律強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，直至項(xiàng)目設(shè)施已建成且全面服務(wù)可用時(shí)（通常是項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)時(shí)）才開始付款。但也存在一些例外，比如改造項(xiàng)目，有可能改造的同時(shí)也需要項(xiàng)目公司繼續(xù)提供服務(wù)，在這種情形下，政府可能需要就項(xiàng)目公司繼續(xù)提供的服務(wù)支付一定費(fèi)用。
在按可用性付費(fèi)的項(xiàng)目中，通常在項(xiàng)目開始時(shí)就已經(jīng)確定項(xiàng)目公司的投資成本，在項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)后，政府即按照原先約定的金額向項(xiàng)目公司付款，但如果存在不可用的情形，再根據(jù)不可用的程度扣減實(shí)際的付款。
2.核心要素：可用與不可用的界定。
可用性付費(fèi)的核心要素就是要明確界定項(xiàng)目在什么情況下為“可用”，什么情況下為“不可用”，其中“不可用”的界定更為重要。
在PPP項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)當(dāng)盡早確定“不可用”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，因其會(huì)直接影響項(xiàng)目財(cái)務(wù)模型的確定。在設(shè)定“不可用”標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通常需要考慮以下因素：
（1）該標(biāo)準(zhǔn)是否客觀，即是否符合項(xiàng)目的實(shí)際情況和特點(diǎn)，是否可以測(cè)量和監(jiān)控等。
（2）該標(biāo)準(zhǔn)是否合理，即是否超出項(xiàng)目公司的能力范圍，是否為實(shí)施本項(xiàng)目所必需等。
3.其他要素。
除了“可用”與“不可用”的界定外，在設(shè)置可用性付費(fèi)時(shí)，還需要考慮其他要素，例如：
（1）不同比例扣減機(jī)制的設(shè)置。
設(shè)施或服務(wù)不可用所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)后果通常由該設(shè)施或服務(wù)的重要程度決定。例如，在醫(yī)療服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目中，手術(shù)室中的燈比走廊上的燈更為重要，因此因手術(shù)室燈不亮而扣減的金額也應(yīng)當(dāng)更高。設(shè)置不同比例扣減機(jī)制可以促使項(xiàng)目公司優(yōu)先保證更為重要的設(shè)施或服務(wù)的可用性。
（2）寬限期的設(shè)置。
在出現(xiàn)“不可用”的情形時(shí)，PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)給予項(xiàng)目公司一個(gè)寬限期，只有在該寬限期內(nèi)項(xiàng)目公司仍然沒(méi)有糾正該“不可用”情形的，可用性付費(fèi)才會(huì)被扣減，如果在該期限內(nèi)項(xiàng)目公司做出了有效補(bǔ)救，則可用性付費(fèi)不會(huì)受到影響。
此外，在一些PPP項(xiàng)目合同中，也可能設(shè)置多次扣減的機(jī)制。如果在寬限期結(jié)束時(shí)項(xiàng)目公司未能糾正不可用情形，政府將根據(jù)合同約定的比例扣減相應(yīng)付費(fèi)；如果該不可用情形在寬限期結(jié)束后又持續(xù)了一定時(shí)期，則可能導(dǎo)致政府對(duì)付費(fèi)的進(jìn)一步扣減。這種機(jī)制主要是為了確保項(xiàng)目公司能夠盡快恢復(fù)正常的設(shè)施或服務(wù)供給。但在設(shè)置這種多次扣減機(jī)制時(shí)，需要注意掌握尺度，因?yàn)槠鋾?huì)使付費(fèi)機(jī)制變得非常復(fù)雜。
（3）不可用設(shè)施或服務(wù)仍需使用的情形下的處理。
在一些特定情形下，即使某些服務(wù)或設(shè)施沒(méi)有達(dá)到可用性要求，政府仍然需要使用。在這種情形下，政府可考慮以下兩種處理方式：一是如果政府的使用將導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法糾正部分設(shè)施或服務(wù)的問(wèn)題，則可以將受政府使用影響的部分服務(wù)或設(shè)施視為具有可用性；二是僅扣減部分、而非全部比例的政府付費(fèi)。
（4）計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)的認(rèn)定。
為避免爭(zhēng)議，政府和項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)是否認(rèn)定為不可用，通常情況下計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)應(yīng)作為不可用的例外情形。
4.豁免事由。
并非所有不可用情形出現(xiàn)，均會(huì)影響政府付費(fèi)，在PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)約定一些豁免事由，對(duì)于因發(fā)生豁免事由而導(dǎo)致出現(xiàn)不可用情形的，不構(gòu)成項(xiàng)目公司違約，仍可按照合同約定的金額獲得政府付費(fèi)。常見的豁免事由包括：
（1）政府可以提供合適的替代性服務(wù)（需由政府決定）；
（2）項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)在不可用期間內(nèi)本就未計(jì)劃使用；
（3）政府違約；
（4）政府提出的變更；等等。
需要特別強(qiáng)調(diào)的是，盡管按可用性付費(fèi)的項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目公司而言風(fēng)險(xiǎn)更低、可融資性更高，但政府轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)有限。同時(shí)，相對(duì)于使用者付費(fèi)項(xiàng)目和按使用量付費(fèi)的項(xiàng)目，單純按可用性付費(fèi)的項(xiàng)目缺乏有效的收益激勵(lì)機(jī)制，通常只能通過(guò)項(xiàng)目公司報(bào)告或政府抽查的方式對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控力度較弱，難以保證項(xiàng)目隨時(shí)處于可用狀態(tài)。因此，必要時(shí)可用性付費(fèi)需要與績(jī)效付費(fèi)或使用量付費(fèi)搭配使用。
二、使用量付費(fèi)
（一）概述。
使用量付費(fèi)（Usage Payment），是指政府主要依據(jù)項(xiàng)目公司所提供的項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的實(shí)際使用量來(lái)付費(fèi)。在按使用量付費(fèi)的項(xiàng)目中，項(xiàng)目的需求風(fēng)險(xiǎn)通常主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)。因此，在按使用量付費(fèi)的項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司通常需要對(duì)項(xiàng)目需求有較為樂(lè)觀的預(yù)期或者有一定影響能力。實(shí)踐中，污水處理、垃圾處理等部分公用設(shè)施項(xiàng)目較多地采用使用量付費(fèi)。
一些項(xiàng)目中，使用量付費(fèi)也可能與績(jī)效付費(fèi)搭配使用，即如果項(xiàng)目公司提供的設(shè)施或服務(wù)未達(dá)到合同約定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，政府的付費(fèi)將進(jìn)行相應(yīng)扣減。
（二）使用量付費(fèi)的設(shè)置。
1.基本原則。
使用量付費(fèi)的基本原則就是由政府（而非使用者）依據(jù)項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)的實(shí)際使用量向項(xiàng)目公司付費(fèi)，付費(fèi)多少與實(shí)際使用量大小直接掛鉤。
2.分層級(jí)付費(fèi)機(jī)制。
在按使用量付費(fèi)的PPP項(xiàng)目中，雙方通常會(huì)在項(xiàng)目合同簽訂前根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)、預(yù)期使用量、項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)及還款計(jì)劃等設(shè)置分層級(jí)的使用量付費(fèi)機(jī)制。
下圖為比較典型的分層級(jí)的使用量付費(fèi)機(jī)制：
上圖中將使用量付費(fèi)分為四個(gè)層級(jí)，其中第1層為“最低使用量”，第4層為“最高使用量”。
（1）最低使用量：即政府與項(xiàng)目公司約定一個(gè)項(xiàng)目的最低使用量，在項(xiàng)目實(shí)際使用量低于最低使用量時(shí)，不論實(shí)際使用量多少，政府均按約定的最低使用量付費(fèi)。最低使用量的付費(fèi)安排可以在一定程度上降低項(xiàng)目公司承擔(dān)實(shí)際需求風(fēng)險(xiǎn)的程度，提高項(xiàng)目的可融資性。
（2）最高使用量：即政府與項(xiàng)目公司約定一個(gè)項(xiàng)目的最高使用量，在實(shí)際使用量高于最高使用量時(shí)，政府對(duì)于超過(guò)最高使用量的部分不承擔(dān)付款義務(wù)。最高使用量的付費(fèi)安排為政府的支付義務(wù)設(shè)置了一個(gè)上限，可以有效防止政府因項(xiàng)目使用量持續(xù)增加而承擔(dān)過(guò)度的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。
需要特別強(qiáng)調(diào)的是，即使在設(shè)置最低使用量的情形下，政府仍然需要承擔(dān)實(shí)際使用量低于最低使用量的風(fēng)險(xiǎn)；即使在設(shè)置最高使用量的情形下，實(shí)際使用量低于最高使用量時(shí)，政府付費(fèi)的金額仍然會(huì)因?qū)嶋H使用量的變化而變化，存在一定不確定性，需要進(jìn)行合理的預(yù)算安排。
三、績(jī)效付費(fèi)
（一）概述。
績(jī)效付費(fèi)（Performance Payment）是指政府依據(jù)項(xiàng)目公司所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量付費(fèi)，通常會(huì)與可用性付費(fèi)或者使用量付費(fèi)搭配使用。
在按績(jī)效付費(fèi)的項(xiàng)目中，政府與項(xiàng)目公司通常會(huì)明確約定項(xiàng)目的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，并將政府付費(fèi)與項(xiàng)目公司的績(jī)效表現(xiàn)掛鉤，如果項(xiàng)目公司未能達(dá)到約定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，則會(huì)扣減相應(yīng)的付費(fèi)。
（二）績(jī)效付費(fèi)的設(shè)置。
1.設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。
政府和項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況在PPP項(xiàng)目合同中明確約定適當(dāng)?shù)目?jī)效標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通常需要考慮以下因素：
（1）績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否客觀，即該標(biāo)準(zhǔn)是否符合項(xiàng)目的實(shí)際情況和特點(diǎn)，是否可以測(cè)量和監(jiān)控等。這是績(jī)效付費(fèi)能否有效實(shí)施的關(guān)鍵要素。
（2）績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否合理，即該標(biāo)準(zhǔn)是否超出項(xiàng)目公司的能力范圍，是否為實(shí)施本項(xiàng)目所必需等。這是項(xiàng)目融資方的核心關(guān)之一。
2.績(jī)效監(jiān)控機(jī)制。
在按績(jī)效付費(fèi)的項(xiàng)目中，通常會(huì)專門編制績(jī)效監(jiān)控方案并將其作為PPP項(xiàng)目合同的附件，以明確項(xiàng)目公司的監(jiān)控義務(wù)、政府的監(jiān)控措施以及具體的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。在社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目中，績(jī)效監(jiān)控機(jī)制的設(shè)置尤為重要（關(guān)于社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目的績(jī)效監(jiān)控機(jī)制，請(qǐng)見第四章三節(jié)）。
3.未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的后果。
為了對(duì)項(xiàng)目公司形成有效約束，PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)明確約定未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的后果，具體包括：
（1）扣減政府付費(fèi)。PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)根據(jù)設(shè)施或服務(wù)在整個(gè)項(xiàng)目中的重要程度以及未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的情形和影響程度分別設(shè)置相應(yīng)的政府付費(fèi)扣減比例。此外，實(shí)踐中還有一種“遞進(jìn)式”的扣款機(jī)制：即對(duì)于首次未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的情形，僅進(jìn)行警告或少量扣款，但如果該情形在某段時(shí)期內(nèi)多次發(fā)生，則會(huì)逐漸增加對(duì)于該情形的扣款比例，以促使項(xiàng)目公司及時(shí)采取補(bǔ)救措施。
（2）如果長(zhǎng)期或者多次無(wú)法達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，或者未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的情形非常嚴(yán)重，還有可能構(gòu)成嚴(yán)重違約從而導(dǎo)致合同終止。
四、政府付費(fèi)的調(diào)價(jià)機(jī)制
在長(zhǎng)達(dá)20-30年的PPP項(xiàng)目生命周期中，市場(chǎng)環(huán)境的波動(dòng)會(huì)對(duì)直接引起項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本的變化，進(jìn)而影響項(xiàng)目公司的收益情況。設(shè)置合理的價(jià)格調(diào)整機(jī)制，可以將政府付費(fèi)金額維持在合理范圍，防止過(guò)高或過(guò)低付費(fèi)導(dǎo)致項(xiàng)目公司虧損或獲得超額利潤(rùn)，有利于項(xiàng)目物有所值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。常見的調(diào)價(jià)機(jī)制包括：
（一）公式調(diào)整機(jī)制。
是指通過(guò)設(shè)定價(jià)格調(diào)整公式來(lái)建立政府付費(fèi)價(jià)格與某些特定系數(shù)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，以反映成本變動(dòng)等因素對(duì)項(xiàng)目?jī)r(jià)格的影響，當(dāng)特定系數(shù)變動(dòng)導(dǎo)致根據(jù)價(jià)格調(diào)整公式測(cè)算的結(jié)果達(dá)到約定的調(diào)價(jià)條件時(shí)，將觸發(fā)調(diào)價(jià)程序，按約定的幅度自動(dòng)調(diào)整定價(jià)。常見的調(diào)價(jià)系數(shù)包括：消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、勞動(dòng)力市場(chǎng)指數(shù)、利率變動(dòng)、匯率變動(dòng)等。調(diào)價(jià)系數(shù)的選擇需要根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)分配方案確定，并應(yīng)綜合考慮該系數(shù)能否反映成本變化的真實(shí)情況并且具有可操作性等。
（二）基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制。
是指定期將項(xiàng)目公司提供服務(wù)的定價(jià)與同類服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行對(duì)比，如發(fā)現(xiàn)差異，則項(xiàng)目公司與政府可以協(xié)商對(duì)政府付費(fèi)進(jìn)行調(diào)價(jià)。
（三）市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制。
是指在PPP項(xiàng)目合同約定的某一特定時(shí)間，對(duì)項(xiàng)目中某項(xiàng)特定服務(wù)在市場(chǎng)范圍內(nèi)重新進(jìn)行采購(gòu)，以更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的物有所值。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)程序，政府和項(xiàng)目公司將可能會(huì)協(xié)商更換此部分服務(wù)的運(yùn)營(yíng)商或調(diào)整政府付費(fèi)等。
但上述的基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制和市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制通常適用于社會(huì)公共服務(wù)類項(xiàng)目，而很少出現(xiàn)在公共交通或者公用設(shè)施項(xiàng)目中（關(guān)于基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制和市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制的具體程序，請(qǐng)見第四章第三節(jié)），主要原因有二：
1.在公共交通或者公用設(shè)施項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司的各項(xiàng)服務(wù)互相關(guān)聯(lián)、難以明確分割，很難對(duì)某一項(xiàng)服務(wù)單獨(dú)進(jìn)行比價(jià)或市場(chǎng)測(cè)試；
2.難以找到與該項(xiàng)目公司所處的運(yùn)營(yíng)情況、市場(chǎng)條件完全相同的比較對(duì)象。
此外，政府在考慮采用基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制和市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制時(shí)還需要注意，這兩種調(diào)價(jià)機(jī)制既有可能減少政府付費(fèi)金額，也有可能增加政府付費(fèi)金額。
第二節(jié) 使用者付費(fèi)
使用者付費(fèi)機(jī)制是指由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品和服務(wù)。項(xiàng)目公司直接從最終用戶處收取費(fèi)用，以回收項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本并獲得合理收益。在此類付費(fèi)項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司一般會(huì)承擔(dān)全部或者大部分的項(xiàng)目需求風(fēng)險(xiǎn)。
并非所有PPP項(xiàng)目都能適用使用者付費(fèi)機(jī)制，使用者付費(fèi)機(jī)制常見于高速公路、橋梁、地鐵等公共交通項(xiàng)目以及供水、供熱等部分公用設(shè)施項(xiàng)目中。
設(shè)置使用者付費(fèi)機(jī)制時(shí)，需要根據(jù)項(xiàng)目的特性和具體情況進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估，重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)問(wèn)題：
（一）項(xiàng)目是否適合采用使用者付費(fèi)機(jī)制？
（二）使用費(fèi)如何設(shè)定？
（三）政府是否需要保障項(xiàng)目公司的最低收入？是否需要設(shè)置機(jī)制避免項(xiàng)目公司獲得過(guò)高的利潤(rùn)？
一、使用者付費(fèi)機(jī)制的適用條件
具體PPP項(xiàng)目是否適合采用使用者付費(fèi)機(jī)制，通常需要結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況進(jìn)行綜合評(píng)估。適合采用使用者付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目通常需要具備以下條件：
（一）項(xiàng)目使用需求可預(yù)測(cè)。
項(xiàng)目需求量是社會(huì)資本進(jìn)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算的重要依據(jù)，項(xiàng)目需求量是否可預(yù)測(cè)以及預(yù)測(cè)需求量的多少是決定社會(huì)資本是否愿意承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素。通常社會(huì)資本只有能夠在一定程度上確定其可以通過(guò)使用者付費(fèi)收回投資成本并且獲得合理收益的情形下，才有參與PPP項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)。
（二）向使用者收費(fèi)具有實(shí)際可操作性。
在一些項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司向使用者收費(fèi)可能并不實(shí)際或者并不經(jīng)濟(jì)。例如，在采取使用者付費(fèi)機(jī)制的公路項(xiàng)目中，如果公路有過(guò)多的出入口，使得車流量難以有效控制時(shí)，將會(huì)使采取使用者付費(fèi)機(jī)制變得不具有成本效益，而喪失實(shí)際可操作性。
（三）符合法律和政策的規(guī)定。
根據(jù)相關(guān)法律和政策規(guī)定，政府可能對(duì)于某些項(xiàng)目實(shí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)，如果按照該政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)無(wú)法保障項(xiàng)目公司回收成本并獲得合理收益，則無(wú)法適用使用者付費(fèi)機(jī)制，但可以考慮采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制。
使用者付費(fèi)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)在于，政府可以最大程度地將需求風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司，而且不用提供財(cái)政補(bǔ)貼，同時(shí)還可以通過(guò)與需求掛鉤的回報(bào)機(jī)制激勵(lì)項(xiàng)目公司提高項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量。
但需要強(qiáng)調(diào)的是，除非需求量可預(yù)測(cè)且較為明確或者政府提供其他的補(bǔ)助或承諾，否則使用者付費(fèi)項(xiàng)目的可融資性相對(duì)較低，如果融資難度和融資成本過(guò)高，則可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施；同時(shí)，由于項(xiàng)目公司承擔(dān)較大的需求風(fēng)險(xiǎn)，在需求不足時(shí)，項(xiàng)目公司為了確保能夠收回成本，有可能會(huì)要求提高使用費(fèi)的定價(jià)或者變相降低產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。
二、使用者付費(fèi)的定價(jià)機(jī)制
（一）定價(jià)方式。
實(shí)踐中，使用者付費(fèi)的定價(jià)方式主要包括以下三種：
1.根據(jù)《價(jià)格法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定確定；
2.由雙方在PPP項(xiàng)目合同中約定；
3.由項(xiàng)目公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)。
其中，除了最后一種方式是以市場(chǎng)價(jià)為基礎(chǔ)外，對(duì)于前兩種方式，均需要政府參與或直接決定有關(guān)PPP項(xiàng)目的收費(fèi)定價(jià)。
（二）政府參與定價(jià)的考慮因素。
1.需求的價(jià)格彈性。是指需求量對(duì)價(jià)格變動(dòng)的敏感程度，即使用者對(duì)于價(jià)格的容忍程度。收費(fèi)價(jià)格上漲到一定程度后，可能會(huì)導(dǎo)致使用量的下降。
2.項(xiàng)目公司的目標(biāo)，即在綜合考慮項(xiàng)目的實(shí)施成本、項(xiàng)目合作期限、預(yù)期使用量等因素的情況下，收費(fèi)定價(jià)能否使項(xiàng)目公司獲得合理的收益。
3.項(xiàng)目本身的目標(biāo)，即能否實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。
4.有關(guān)定價(jià)是否超出使用者可承受的合理范圍（具體可以參考當(dāng)?shù)氐奈飪r(jià)水平）；
5.是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；等等。
（三）政府參與定價(jià)的方式。
根據(jù)PPP實(shí)踐，政府參與收費(fèi)定價(jià)通?？梢圆扇∫韵聨追N具體方式：
1.由政府設(shè)定該級(jí)政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的統(tǒng)一價(jià)（例如，某市政府對(duì)該市所有高速公路收費(fèi)實(shí)行統(tǒng)一定價(jià)）。由于該使用費(fèi)定價(jià)無(wú)法因具體項(xiàng)目而調(diào)整，如果社會(huì)資本在提交響應(yīng)文件時(shí)測(cè)算出有關(guān)使用費(fèi)定價(jià)無(wú)法覆蓋其成本，則通常允許其要求政府提供一定的補(bǔ)貼。
2.由政府設(shè)定該級(jí)政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的最高價(jià)。在具體項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司僅能夠按照該最高價(jià)或者低于該最高價(jià)的價(jià)格進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)估，如果社會(huì)資本在提交響應(yīng)文件時(shí)測(cè)算出即使采用最高價(jià)也無(wú)法使其收回成本時(shí)，則通常允許其要求政府提供可行性缺口補(bǔ)助。
3.由雙方在合同中約定具體項(xiàng)目收費(fèi)的價(jià)格。
4.由雙方在合同中約定具體項(xiàng)目收費(fèi)的最高價(jià)。
此外，在一些PPP項(xiàng)目中，雙方還有可能約定具體項(xiàng)目收費(fèi)的最低價(jià)，實(shí)際上將PPP項(xiàng)目的部分建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本直接轉(zhuǎn)移給使用者承擔(dān)。
三、唯一性條款和超額利潤(rùn)限制機(jī)制
（一）唯一性條款。
在采用使用者付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，由于項(xiàng)目公司的成本回收和收益取得與項(xiàng)目的實(shí)際需求量直接掛鉤，為降低項(xiàng)目的需求風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目能夠順利獲得融資支持和穩(wěn)定回報(bào)，項(xiàng)目公司通常會(huì)要求在PPP項(xiàng)目合同中增加唯一性條款，要求政府承諾在一定期限內(nèi)不在項(xiàng)目附近新建競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。
（二）超額利潤(rùn)限制。
在一些情形下，使用者需求激增或收費(fèi)價(jià)格上漲，將可能導(dǎo)致項(xiàng)目公司因此獲得超出合理預(yù)期的超額利潤(rùn)。針對(duì)這種情形，政府在設(shè)計(jì)付費(fèi)機(jī)制時(shí)可以考慮設(shè)定一些限制超額利潤(rùn)的機(jī)制，包括約定投資回報(bào)率上限，超出上限的部分歸政府所有，或者就超額利潤(rùn)部分與項(xiàng)目公司進(jìn)行分成等。但基本的原則是無(wú)論如何限制，付費(fèi)機(jī)制必須能保證項(xiàng)目公司獲得合理的收益，并且能夠鼓勵(lì)其提高整個(gè)項(xiàng)目的效率。
第三節(jié) 可行性缺口補(bǔ)助
可行性缺口補(bǔ)助是在政府付費(fèi)機(jī)制與使用者付費(fèi)機(jī)制之外的一種折衷選擇。對(duì)于使用者付費(fèi)無(wú)法使社會(huì)資本獲取合理收益、甚至無(wú)法完全覆蓋項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本的項(xiàng)目，可以由政府提供一定的補(bǔ)助，以彌補(bǔ)使用者付費(fèi)之外的缺口部分，使項(xiàng)目具備商業(yè)上的可行性。但此種付費(fèi)機(jī)制的基本原則是“補(bǔ)缺口”，而不能使項(xiàng)目公司因此獲得超額利潤(rùn)。
國(guó)際上關(guān)于可行性缺口補(bǔ)助的定義、適用范圍和補(bǔ)貼方式尚無(wú)統(tǒng)一的界定。在我國(guó)實(shí)踐中，可行性缺口補(bǔ)助的形式多種多樣，具體包括：
一、投資補(bǔ)助
在項(xiàng)目建設(shè)投資較大，無(wú)法通過(guò)使用者付費(fèi)完全覆蓋時(shí)，政府可無(wú)償提供部分項(xiàng)目建設(shè)資金，以緩解項(xiàng)目公司的前期資金壓力，降低整體融資成本。通常政府的投資額應(yīng)在制定項(xiàng)目融資計(jì)劃時(shí)或簽訂PPP項(xiàng)目合同前確定，并作為政府的一項(xiàng)義務(wù)在合同中予以明確。投資補(bǔ)助的撥付通常不會(huì)與項(xiàng)目公司的績(jī)效掛鉤。
二、價(jià)格補(bǔ)貼
在涉及民生的公共產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域，為平抑公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格水平，保障民眾的基本社會(huì)福利，政府通常會(huì)對(duì)特定產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)行政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)。如果因該定價(jià)或指導(dǎo)價(jià)較低導(dǎo)致使用者付費(fèi)無(wú)法覆蓋項(xiàng)目的成本和合理收益，政府通常會(huì)給予項(xiàng)目公司一定的價(jià)格補(bǔ)貼。例如地鐵票價(jià)補(bǔ)貼。
此外，政府還可通過(guò)無(wú)償劃撥土地，提供優(yōu)惠貸款、貸款貼息，投資入股，放棄項(xiàng)目公司中政府股東的分紅權(quán)，以及授予項(xiàng)目周邊的土地、商業(yè)等開發(fā)收益權(quán)等方式，有效降低項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本，提高項(xiàng)目公司的整體收益水平，確保項(xiàng)目的商業(yè)可行性。
第四章 不同行業(yè)下的特定條款
受不同行業(yè)政策及行業(yè)特點(diǎn)的影響，不同行業(yè)的PPP項(xiàng)目合同中會(huì)有一些特殊的條款安排。本章將會(huì)就公共交通、公用設(shè)施及社會(huì)公共服務(wù)等PPP模式應(yīng)用較為廣泛的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，PPP項(xiàng)目合同的特殊條款和機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)介紹。
第一節(jié) 公共交通項(xiàng)目
公共交通項(xiàng)目通常包括機(jī)場(chǎng)、港口、公路、鐵路、橋梁和城市軌道交通等，其共同特點(diǎn)是公共服務(wù)性強(qiáng)、投資規(guī)模較大。
高速公路項(xiàng)目在公共交通項(xiàng)目中比較典型，在世界范圍內(nèi)采PPP模式的高速公路項(xiàng)目案例也非常多。實(shí)踐中，高速公路項(xiàng)目主要采用BOT和委托運(yùn)營(yíng)兩種運(yùn)作方式。本指南謹(jǐn)以采用BOT運(yùn)作方式的高速公路項(xiàng)目為例，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，闡述公共交通項(xiàng)目的一些特定條款機(jī)制。
一、項(xiàng)目的范圍和期限
（一）項(xiàng)目的范圍。
根據(jù)具體PPP項(xiàng)目合同的約定，高速公路項(xiàng)目的合作范圍，除了高速公路的建設(shè)運(yùn)營(yíng)外，還可能包括沿途服務(wù)設(shè)施和廣告等的開發(fā)和運(yùn)營(yíng)。
（二）項(xiàng)目期限。
在采用BOT運(yùn)作方式的高速公路項(xiàng)目中，項(xiàng)目期限通常包括高速公路的建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期，待項(xiàng)目期限屆滿后，通常項(xiàng)目公司將無(wú)償把高速公路移交給政府。
項(xiàng)目期限的長(zhǎng)短與項(xiàng)目公司的收益直接相關(guān)，在投資成本一定、其他條件不變的情況下，項(xiàng)目公司所獲得利潤(rùn)與項(xiàng)目期限成正比。在設(shè)置項(xiàng)目期限時(shí)，需要綜合考慮項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)成本、回報(bào)率、融資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)分配以及政策法律規(guī)定等多種因素，合理平衡政府、項(xiàng)目公司和使用者的利益。需要強(qiáng)調(diào)的是，高速公路項(xiàng)目的收費(fèi)期限還要同時(shí)受到我國(guó)《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》以及相關(guān)地方性法律法規(guī)的限定。
二、付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制
（一）付費(fèi)機(jī)制。
PPP模式下的高速公路項(xiàng)目存在多個(gè)利益相關(guān)方，各方均有各自的定價(jià)目標(biāo)，項(xiàng)目公司希望利潤(rùn)最大化，高速公路使用者希望獲得質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的服務(wù)，而政府則希望盡可能實(shí)現(xiàn)既定區(qū)域內(nèi)的社會(huì)效益最大化。合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)除了可以覆蓋高速公路在各時(shí)期的建設(shè)、維護(hù)、管理等成本，還能讓項(xiàng)目公司獲得合理的利潤(rùn)。
1.高速公路付費(fèi)機(jī)制。
在高速公路項(xiàng)目中，如何收取車輛通行費(fèi)是一個(gè)非常關(guān)鍵的問(wèn)題。實(shí)踐中，高速公路項(xiàng)目通常有三種付費(fèi)機(jī)制：
（1）使用者付費(fèi)（又稱為“Real Toll”）：項(xiàng)目公司直接向高速公路使用者收費(fèi)；
（2）政府按使用量付費(fèi)（又稱為“Shadow Toll”）：政府根據(jù)高速公路的實(shí)際使用量、即車流量向項(xiàng)目公司付費(fèi)，車流量越大，付費(fèi)越多；
（3）政府按可用性和績(jī)效付費(fèi)：政府根據(jù)項(xiàng)目公司提供的高速公路是否達(dá)到合同約定的可用性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)付費(fèi)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)項(xiàng)目公司的績(jī)效設(shè)定相應(yīng)的扣減機(jī)制。如果項(xiàng)目公司未能保證高速公路達(dá)到供公眾使用的標(biāo)準(zhǔn)，政府將根據(jù)不達(dá)標(biāo)高速公路的長(zhǎng)度和數(shù)量以及不達(dá)標(biāo)所持續(xù)的時(shí)間等，從應(yīng)當(dāng)支付給項(xiàng)目公司的費(fèi)用中作相應(yīng)扣減。
2.高速公路收費(fèi)定價(jià)的影響因素。
（1）高速公路成本：通常包括高速公路的建設(shè)成本和運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本，例如工程建設(shè)費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、道路維修費(fèi)、養(yǎng)護(hù)費(fèi)以及日常管理費(fèi)用等；
（2）車流量：收費(fèi)公路項(xiàng)目、尤其是使用者付費(fèi)或政府按使用量付費(fèi)的項(xiàng)目中，車流量對(duì)項(xiàng)目公司的收入有直接影響。車流量的大小通常由該高速公路輻射區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和汽車擁有量等因素決定；
（3）項(xiàng)目期限：項(xiàng)目期限直接影響高速公路的收益，期限過(guò)短無(wú)法保證項(xiàng)目公司獲得合理收益；而期限過(guò)長(zhǎng)則有可能導(dǎo)致項(xiàng)目公司暴利、甚至構(gòu)成壟斷；
（4）使用者的支付意愿：高速公路使用者的支付意愿通常具有很強(qiáng)的主觀性，主要取決于使用者個(gè)人的支付能力。使用者的支付能力通常會(huì)受當(dāng)?shù)匚飪r(jià)水平、個(gè)人年齡層次、職業(yè)穩(wěn)定與否等因素影響；
（5）高速公路的性能和技術(shù)條件：高速公路的技術(shù)等級(jí)和服務(wù)水平越高，高速公路使用者可以接受的通行費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)越高；
（6）高速公路輻射區(qū)內(nèi)的其他交通運(yùn)輸方式及其定價(jià)：高速公路輻射區(qū)內(nèi)是否有其他交通運(yùn)輸方式，例如普通公路、鐵路和民航等這些交通運(yùn)輸方式的定價(jià)通常也會(huì)影響高速公路收費(fèi)的定價(jià)。
（二）調(diào)價(jià)機(jī)制
1.必要性。
PPP模式下的高速公路項(xiàng)目期限通常較長(zhǎng)，在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，一般為15至30年不等，在長(zhǎng)期的高速公路運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，諸如物價(jià)水平、車流量以及路況條件等因素均可能發(fā)生較大變化，進(jìn)而對(duì)高速公路項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本和收益水平產(chǎn)生直接影響。如果不適時(shí)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，可能會(huì)導(dǎo)致當(dāng)前收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目公司的合理收益，從而進(jìn)一步影響高速公路的運(yùn)營(yíng)品質(zhì)和社會(huì)效益。
2.調(diào)價(jià)原則。
（1）保證合理回報(bào)原則：項(xiàng)目公司在收回高速公路的建設(shè)成本和運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本后，應(yīng)獲得與同行業(yè)平均收益率相適應(yīng)的合理收益回報(bào)；
（2）使用者可承受原則：高速公路收費(fèi)價(jià)格不應(yīng)過(guò)分高于使用者可承受的合理范圍，如果使用者通過(guò)使用高速公路所獲得的時(shí)間節(jié)約、距離縮短和安全提高等效益，不能補(bǔ)償其付出的通行費(fèi)、燃油費(fèi)等成本，使用者就可能不會(huì)選擇使用該高速公路出行；
（3）綜合考慮原則：高速公路項(xiàng)目在進(jìn)行價(jià)格調(diào)整時(shí)，除了應(yīng)考慮項(xiàng)目公司的收益水平和高速公路使用者的承受能力外，還應(yīng)當(dāng)綜合考慮通貨膨脹、物價(jià)上漲和收費(fèi)管理人員工資變化等各種影響因素。
（三）唯一性條款。
唯一性條款是PPP模式下高速公路項(xiàng)目中的重要條款，因?yàn)楦咚俟返氖找嬷苯尤Q于過(guò)往車輛的通行量，而且高速公路項(xiàng)目先期投資成本大、回收周期長(zhǎng)，如果項(xiàng)目附近有性能和技術(shù)條件與本項(xiàng)目類似、但免費(fèi)或收費(fèi)較低的可替代路線，將會(huì)嚴(yán)重影響項(xiàng)目公司的成本回收及合理收益的獲得，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的投資積極性。因此，為保證項(xiàng)目建成通車后項(xiàng)目公司有穩(wěn)定的收入，項(xiàng)目公司在前期需要認(rèn)真研究路網(wǎng)規(guī)劃，對(duì)是否有可代替的路線以及如果存在這些路線將會(huì)對(duì)項(xiàng)目收益產(chǎn)生怎樣的影響進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估。在合同談判階段則要求政府作出相關(guān)承諾，即承諾項(xiàng)目期限內(nèi)不在項(xiàng)目附近興建任何競(jìng)爭(zhēng)性的道路，并控制公路支線叉道口的連接，使項(xiàng)目公司保持較高的回報(bào)率，以避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)引起項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)收益的下降。
（四）政府對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)惠政策。
政府對(duì)項(xiàng)目提供優(yōu)惠政策有利于項(xiàng)目公司在高速公路項(xiàng)目中規(guī)避一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，因此，項(xiàng)目公司在與政府談判時(shí)會(huì)希望努力爭(zhēng)取切實(shí)可行、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)惠條件。
政府提供給項(xiàng)目的優(yōu)惠政策可能包括向項(xiàng)目公司無(wú)償劃撥土地，授予周邊土地或商業(yè)開發(fā)收益權(quán)以及優(yōu)先審批、簡(jiǎn)化審批等。
第二節(jié) 公用設(shè)施項(xiàng)目
公用設(shè)施通常是指政府有義務(wù)提供的市政公用基礎(chǔ)設(shè)施，包括供電、供氣、供水、供熱、污水處理、垃圾處理等，有時(shí)也包括通信服務(wù)設(shè)施。公用設(shè)施項(xiàng)目普遍具有公益性、自然壟斷性、政府監(jiān)管嚴(yán)、價(jià)格彈性較小等特點(diǎn)，但不同的公用設(shè)施項(xiàng)目也具有不同的特性。下文將重點(diǎn)闡述公用設(shè)施項(xiàng)目中一些特別的條款和機(jī)制。
一、付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制
由于多數(shù)公用設(shè)施項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)均可以量化，因此此類項(xiàng)目通常采用以實(shí)際使用量為基礎(chǔ)的付費(fèi)機(jī)制，例如按使用量付費(fèi)的政府付費(fèi)機(jī)制或者使用者付費(fèi)機(jī)制。同時(shí)，由于公用設(shè)施項(xiàng)目的產(chǎn)品，如水、電、燃?xì)獾龋婕肮舶踩凸娎?，通常受到政府的?yán)格監(jiān)管并由政府統(tǒng)一定價(jià)，因此如果在使用者付費(fèi)機(jī)制下，政府的定價(jià)無(wú)法使項(xiàng)目公司收回成本并獲得合理收益，也有可以考慮采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制（關(guān)于上述各種付費(fèi)機(jī)制的詳細(xì)介紹，請(qǐng)見第三章）。
不同類型公用設(shè)施項(xiàng)目的付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制各有特點(diǎn)，下文中將以供電項(xiàng)目為例對(duì)公用設(shè)施類PPP項(xiàng)目的付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)介紹。
供電項(xiàng)目的一個(gè)主要特點(diǎn)是購(gòu)買主體的唯一性。在我國(guó)，電力供應(yīng)屬于政府實(shí)行嚴(yán)格管制的自然壟斷行業(yè)，項(xiàng)目公司通常不能直接將項(xiàng)目所發(fā)的電銷售給最終用戶，而須先將電統(tǒng)一銷售給政府電力主管部門或國(guó)家電力公司，再由政府電力主管部門或國(guó)家電力公司銷售給最終用戶。實(shí)踐中，項(xiàng)目公司通常會(huì)與購(gòu)電方（可能是PPP項(xiàng)目合同的政府方，也可能是政府的電力主管部門或國(guó)家電力公司，以下統(tǒng)稱為“購(gòu)電方”）另行簽署電力購(gòu)買協(xié)議，或者在PPP項(xiàng)目合同中設(shè)置具體條款，以明確具體購(gòu)電安排和定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制。
（一）購(gòu)電安排。
對(duì)于供電項(xiàng)目而言，購(gòu)電安排是最為核心的條款，直接關(guān)系到項(xiàng)目公司的投資回報(bào)。為了確保供電項(xiàng)目建成后能夠通過(guò)售電收回成本并獲取收益，在電力購(gòu)買協(xié)議或PPP項(xiàng)目合同中有可能會(huì)為購(gòu)電方設(shè)定一些強(qiáng)制性的購(gòu)電安排。常見的購(gòu)電安排包括以下兩種：
1.照付不議。
是指規(guī)定一個(gè)最小凈輸出發(fā)電量，只要項(xiàng)目公司達(dá)到該最小凈輸出量的發(fā)電能力并且不存在項(xiàng)目公司違約等情形，購(gòu)電方就有義務(wù)按照該最小凈輸出發(fā)電量向項(xiàng)目公司支付電費(fèi)，而不論項(xiàng)目公司是否實(shí)際生產(chǎn)了該部分的電量。如果能夠超出最小凈輸出發(fā)電量的發(fā)電能力，購(gòu)電方則可根據(jù)其需求和實(shí)際購(gòu)得的電量支付電費(fèi)。
這種購(gòu)電安排，可以為項(xiàng)目公司的收入提供一定保障，有助于提高項(xiàng)目的可融資性，一般在煤電項(xiàng)目中較為常見。
2.強(qiáng)制購(gòu)買。
是指購(gòu)電方有義務(wù)購(gòu)買該供電項(xiàng)目所發(fā)的全部電量并根據(jù)所發(fā)的電量支付電費(fèi)，而無(wú)論購(gòu)電方是否真正需要。但如果非因政府方原因，項(xiàng)目公司沒(méi)有實(shí)際發(fā)出電量，則項(xiàng)目公司將無(wú)法獲得付費(fèi)。
這種安排在風(fēng)力發(fā)電、太陽(yáng)能發(fā)電等新能源發(fā)電項(xiàng)目中較為常見。
（二）電價(jià)組成要素。
在不同供電項(xiàng)目中的電價(jià)組成要素可能不同，通常包括容量電價(jià)和電量電價(jià)中的一種或兩種。
1.容量電價(jià)。
容量電價(jià)是基于項(xiàng)目是否達(dá)到合同約定的容量標(biāo)準(zhǔn)而支付的電價(jià)，與項(xiàng)目是否被實(shí)際使用無(wú)關(guān)，可以看作是可用性付費(fèi)的一種形式。根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，容量電價(jià)通常由項(xiàng)目的建設(shè)成本、固定的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本等組成。
在采用容量電價(jià)時(shí)，合同中通常會(huì)就發(fā)電機(jī)組的額定功率、可用小時(shí)數(shù)等設(shè)定嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，如果項(xiàng)目公司無(wú)法達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)，則會(huì)扣減相應(yīng)的付費(fèi)；如果項(xiàng)目的實(shí)際性能優(yōu)于合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，在一些項(xiàng)目中還有可能獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。
2.電量電價(jià)。
電量電價(jià)是基于項(xiàng)目公司每月實(shí)際供應(yīng)的電量來(lái)進(jìn)行支付的電價(jià)形式。電量電價(jià)通常會(huì)根據(jù)季節(jié)及用電的峰谷時(shí)段設(shè)置不同的價(jià)格，以激勵(lì)項(xiàng)目公司在電力供應(yīng)緊張時(shí)期多供電。電量電價(jià)的組成通常包括燃料成本以及非固定的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本等。
（三）電價(jià)調(diào)整機(jī)制。
電價(jià)的調(diào)整機(jī)制主要包括基于公式調(diào)整機(jī)制和協(xié)商調(diào)整機(jī)制兩種。
1.公式調(diào)整機(jī)制。
在電價(jià)調(diào)整公式中，通?？赡軙?huì)以燃料價(jià)格變動(dòng)、利率變動(dòng)、消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)等作為主要的調(diào)價(jià)系數(shù)，當(dāng)上述系數(shù)變動(dòng)達(dá)到約定的幅度時(shí)即可觸發(fā)調(diào)價(jià)程序，按調(diào)價(jià)公式自動(dòng)調(diào)整電價(jià)。
2.協(xié)商調(diào)整機(jī)制。
在一些供電項(xiàng)目中，雙方會(huì)在項(xiàng)目采購(gòu)階段根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算成本初步確定電價(jià)和電價(jià)組成要素，待項(xiàng)目建成后如果實(shí)際結(jié)算成本與預(yù)算成本差別較大的，雙方再根據(jù)實(shí)際結(jié)算成本對(duì)電價(jià)和電價(jià)組成要素進(jìn)行重新談判。這種調(diào)價(jià)方式，也稱為成本加成電價(jià)模式。
與之相對(duì)應(yīng)的是饋網(wǎng)電價(jià)模式，即雙方在項(xiàng)目采購(gòu)階段確定一個(gè)固定的饋網(wǎng)電價(jià)，并且在項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中不會(huì)因?qū)嶋H成本與預(yù)算成本有差別而對(duì)該電價(jià)進(jìn)行調(diào)整。但在國(guó)際PPP實(shí)踐中，一些以饋網(wǎng)電價(jià)為基礎(chǔ)的供電項(xiàng)目，也可能設(shè)定一些調(diào)價(jià)機(jī)制，但通常調(diào)價(jià)幅度有限，并且一般不需要雙方再次協(xié)商。
二、連接設(shè)施建設(shè)
與其他領(lǐng)域項(xiàng)目不同，一些公用設(shè)施項(xiàng)目需要建設(shè)一些與公共管網(wǎng)連接的設(shè)施才能實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)。例如，供電項(xiàng)目中與國(guó)家電網(wǎng)鏈接的輸變電設(shè)施，供熱項(xiàng)目中與城市現(xiàn)有供熱管網(wǎng)連接的換熱站、管道等。因此，在這類公用設(shè)施項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目合同中，通常會(huì)詳細(xì)規(guī)定有關(guān)連接設(shè)施的建設(shè)條款。
實(shí)踐中，根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同，關(guān)于連接設(shè)施的建設(shè)責(zé)任由哪一方承擔(dān)通常有以下三種情形：
（一）全部由政府負(fù)責(zé)建設(shè)。
由于連接設(shè)施需要與公共管網(wǎng)直接連接，因此為了確保其與管網(wǎng)的配套統(tǒng)一性且不影響公共管網(wǎng)的正常運(yùn)作，一些項(xiàng)目中，政府會(huì)主張自己建設(shè)此部分設(shè)施。但在這種情形下，為了確保該連接設(shè)施建設(shè)與項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)配合，通常會(huì)在PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定：
1.建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，以確保政府所建設(shè)的連接設(shè)施能夠與項(xiàng)目設(shè)施相連接，并且符合項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)的要求；
2.完工時(shí)間要求。如果必要的連接設(shè)施沒(méi)有完工，即使項(xiàng)目已達(dá)到開始運(yùn)營(yíng)的條件，也仍然無(wú)法開始運(yùn)營(yíng)。因此在PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)規(guī)定，政府有義務(wù)在項(xiàng)目設(shè)施完工時(shí)或之前完成連接設(shè)施的建設(shè)。如果政府無(wú)法按照合同約定的要求完工，項(xiàng)目公司將可能獲得一定的救濟(jì)，如項(xiàng)目期限延長(zhǎng)、損害賠償?shù)取?/SPAN>
3.政府建設(shè)連接設(shè)施的費(fèi)用承擔(dān)，通常由雙方在合同中約定。
（二）由項(xiàng)目公司和政府方共同負(fù)責(zé)建設(shè)。
即項(xiàng)目公司和政府方每方負(fù)責(zé)一部分連接設(shè)施的建設(shè)。對(duì)于這種情況，合同條款中應(yīng)當(dāng)特別注意設(shè)施邊界和雙方責(zé)任的劃分，同時(shí)要重點(diǎn)關(guān)注連接設(shè)施的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和工程進(jìn)度的統(tǒng)一性問(wèn)題。為此，PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)規(guī)定：
1.各方的義務(wù)和責(zé)任范圍，包括應(yīng)建設(shè)的工程范圍、建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)以及完工時(shí)間和進(jìn)度要求等；
2.雙方互相通知和報(bào)告的義務(wù)，以確保一方能夠及時(shí)了解對(duì)方設(shè)施的建設(shè)情況；等等。
（三）全部由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)。
如果全部由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)，該連接設(shè)施通常會(huì)包含在整個(gè)項(xiàng)目設(shè)施的范圍內(nèi)，并在項(xiàng)目的建設(shè)條款中對(duì)連接設(shè)施設(shè)計(jì)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行規(guī)定。與此同時(shí)，在PPP項(xiàng)目合同中可能不會(huì)專門針對(duì)連接設(shè)施規(guī)定完工時(shí)間，而是與整個(gè)項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)的時(shí)間相結(jié)合（關(guān)于項(xiàng)目的建設(shè)條款，請(qǐng)見第二章第七節(jié)）。
三、原料供應(yīng)
一些公用設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)通常會(huì)與原料供應(yīng)緊密相關(guān)。例如，在污水處理、垃圾處理以及火電項(xiàng)目中，污水、垃圾、煤炭等原料的供應(yīng)量直接決定項(xiàng)目產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量。因此，保障原料的持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)是這些公用設(shè)施項(xiàng)目需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。具體項(xiàng)目的原料供應(yīng)由哪一方負(fù)責(zé)，需要根據(jù)原料的特性、項(xiàng)目公司取得原料的能力等進(jìn)行綜合評(píng)估。
（一）由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。
對(duì)于可在公開市場(chǎng)上購(gòu)買的原料，例如原煤、水泥等，原料供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任通常由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)。為了確保原料供應(yīng)能夠滿足項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的要求，項(xiàng)目公司通常會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的需求，制定詳細(xì)的供應(yīng)計(jì)劃，并力爭(zhēng)與原料供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期的原料供應(yīng)合同，以盡可能地降低原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
為了確保項(xiàng)目所用原料的保質(zhì)保量和持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)，PPP項(xiàng)目合同中有時(shí)也會(huì)規(guī)定政府在原料供應(yīng)商選擇、供應(yīng)合同簽訂等方面的協(xié)助義務(wù)和監(jiān)管權(quán)。
（二）由政府方負(fù)責(zé)。
在原料無(wú)法從公開市場(chǎng)上取得、僅能由政府供應(yīng)（例如污水、垃圾），或者項(xiàng)目公司無(wú)法承擔(dān)有關(guān)原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的情形下，通常會(huì)約定由政府負(fù)責(zé)供應(yīng)原料，同時(shí)會(huì)在合同中對(duì)原料的質(zhì)量和數(shù)量予以明確約定。
1.原料質(zhì)量。通常原料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的成本和運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行評(píng)估，原則上原料的質(zhì)量應(yīng)確保項(xiàng)目在不增加預(yù)計(jì)成本的情形下實(shí)現(xiàn)正常的運(yùn)營(yíng)。如果因政府供應(yīng)的原料質(zhì)量未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)成本增加，政府應(yīng)給予相應(yīng)的補(bǔ)償。
2.原料數(shù)量。在多數(shù)的公用設(shè)施項(xiàng)目中，原料供應(yīng)的數(shù)量將直接決定項(xiàng)目提供產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量，并且可能直接與項(xiàng)目公司的收益掛鉤。因此，有必要對(duì)供應(yīng)原料的數(shù)量進(jìn)行明確約定。例如，一些污水處理項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定，政府應(yīng)確保在整個(gè)項(xiàng)目期限內(nèi)，收集和輸送污水至污水處理項(xiàng)目指定的交付地點(diǎn)，并滿足合同約定的基本水量（如日均污水量）和進(jìn)水水質(zhì)等。
四、環(huán)境保護(hù)責(zé)任
一些公用設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)會(huì)產(chǎn)生“三廢”和噪聲，對(duì)環(huán)境造成不利影響，因此在PPP項(xiàng)目合同中會(huì)明確規(guī)定這類項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)所應(yīng)遵守的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)履行的環(huán)境保護(hù)責(zé)任。項(xiàng)目公司的環(huán)境保護(hù)責(zé)任通常包括：
（一）按照有關(guān)環(huán)保要求，建設(shè)相應(yīng)的環(huán)保設(shè)施并采取環(huán)境污染防治措施，確保項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)期間產(chǎn)生的廢水、廢氣、固體廢棄物以及噪聲滿足相應(yīng)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；
（二）遵守有關(guān)公共衛(wèi)生和安全生產(chǎn)等法律法規(guī)的規(guī)定；
（三）在項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)期間應(yīng)采取一切合理的措施盡量減少對(duì)項(xiàng)目設(shè)施周圍建筑物和居民區(qū)的干擾；等等。
第三節(jié) 社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目
社會(huì)公共服務(wù)領(lǐng)域的項(xiàng)目通常包括醫(yī)療服務(wù)設(shè)施、學(xué)校、監(jiān)獄、養(yǎng)老院、保障性住房等。在社會(huì)公共服務(wù)PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司有可能負(fù)責(zé)社會(huì)服務(wù)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)，或者為社會(huì)服務(wù)設(shè)施提供部分或全部的運(yùn)營(yíng)和管理服務(wù)，或者直接負(fù)責(zé)提供社會(huì)公共服務(wù)。此外，在一些PPP項(xiàng)目中，合作范圍還可能包括項(xiàng)目周邊土地開發(fā)和設(shè)施經(jīng)營(yíng)，例如餐廳、商店等。社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目中的付費(fèi)調(diào)價(jià)機(jī)制和績(jī)效監(jiān)控機(jī)制通常較為關(guān)鍵且特點(diǎn)鮮明，下文將對(duì)此進(jìn)行詳細(xì)闡述。
一、付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制
（一）付費(fèi)機(jī)制。
實(shí)踐中，社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目通常采用政府付費(fèi)或者可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制，很少采用單純的使用者付費(fèi)機(jī)制。這主要是因?yàn)樯鐣?huì)公共服務(wù)項(xiàng)目通常具有較強(qiáng)的公益性（如學(xué)校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等），其所提供的公共服務(wù)通常是免費(fèi)的或者收費(fèi)較低，項(xiàng)目公司很難通過(guò)單純的使用者付費(fèi)機(jī)制回收成本并獲得合理收益。
1.政府付費(fèi)。
社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目通常采用依可用性和績(jī)效付費(fèi)的政府付費(fèi)機(jī)制。例如，在公立學(xué)校項(xiàng)目中，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)學(xué)校設(shè)施的建設(shè)并提供部分運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)，在學(xué)校設(shè)施建成后，政府根據(jù)學(xué)校設(shè)施的可用性和項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)表現(xiàn)，按月向項(xiàng)目公司支付一筆固定費(fèi)用。但是，如果項(xiàng)目公司沒(méi)有達(dá)到學(xué)校設(shè)施的可用性標(biāo)準(zhǔn)（如教室數(shù)量不符合合同要求），或者一些項(xiàng)目公司提供的運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)沒(méi)有達(dá)到合同約定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（如安保工作、衛(wèi)生狀況等未達(dá)標(biāo)），則政府會(huì)在固定支付的費(fèi)用中作相應(yīng)的扣減。
2.可行性缺口補(bǔ)助。
在一些服務(wù)定價(jià)較低，使用者付費(fèi)無(wú)法完全覆蓋項(xiàng)目公司的投資成本和合理收益的項(xiàng)目中，可以考慮采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制。例如，在養(yǎng)老服務(wù)和保障性住房項(xiàng)目中，使用者可以優(yōu)惠價(jià)格購(gòu)買服務(wù)或住房，而政府就該優(yōu)惠價(jià)與市場(chǎng)價(jià)之間的差額部分向項(xiàng)目公司提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助，以保證項(xiàng)目公司收回成本并獲得合理的收益。
（二）調(diào)價(jià)機(jī)制。
由于社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目通常實(shí)施期限較長(zhǎng)，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中勞動(dòng)力成本、物價(jià)指數(shù)等價(jià)格影響因素可能會(huì)發(fā)生較大變化，并對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本和收益水平產(chǎn)生影響，因此設(shè)置合理的調(diào)價(jià)機(jī)制能夠更好地平衡政府和項(xiàng)目公司的利益，促進(jìn)社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)物有所值。
常見的調(diào)價(jià)機(jī)制包括基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制和市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制兩種。
1.基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制。
基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制是指由項(xiàng)目公司對(duì)其自身或其分包商提供某項(xiàng)服務(wù)的價(jià)格與該服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比較，如果與市場(chǎng)價(jià)格存在差異，則項(xiàng)目公司將與政府協(xié)商調(diào)價(jià)。但是采用基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制通常不會(huì)直接導(dǎo)致服務(wù)提供者的更換。
通?；鶞?zhǔn)比價(jià)機(jī)制的具體操作程序如下：
（1）在PPP項(xiàng)目合同中約定一個(gè)固定周期或者一個(gè)特定日期，在該周期屆滿或該日期到來(lái)時(shí)，由項(xiàng)目公司啟動(dòng)比價(jià)程序，就其提供某項(xiàng)特定服務(wù)的價(jià)格與市場(chǎng)上提供同類服務(wù)的一般價(jià)格進(jìn)行比較。
（2）項(xiàng)目公司應(yīng)在PPP項(xiàng)目合同中約定的比價(jià)期限內(nèi)（例如40周）完成比價(jià)工作。具體比價(jià)期限的長(zhǎng)短需要根據(jù)相關(guān)服務(wù)的規(guī)模和性質(zhì)確定。
（3）若比價(jià)結(jié)果顯示同類服務(wù)市場(chǎng)價(jià)高于項(xiàng)目公司當(dāng)前定價(jià)的，通常會(huì)有兩種以下情形：若現(xiàn)有服務(wù)分包商依其分包合同仍有義務(wù)按原價(jià)提供服務(wù)的，則無(wú)需進(jìn)行調(diào)價(jià)；若現(xiàn)有服務(wù)分包商依其合同有權(quán)重新調(diào)價(jià)的，則可由項(xiàng)目公司向政府申請(qǐng)調(diào)價(jià)。
（4）若比價(jià)結(jié)果顯示同類服務(wù)市場(chǎng)價(jià)低于項(xiàng)目公司當(dāng)前定價(jià)的，PPP項(xiàng)目合同通常會(huì)規(guī)定項(xiàng)目公司必須與政府協(xié)商對(duì)該項(xiàng)服務(wù)的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
同時(shí)，鑒于在基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制下的比價(jià)工作主要由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施，為加強(qiáng)政府對(duì)項(xiàng)目公司比價(jià)過(guò)程的監(jiān)控，通常會(huì)在合同中規(guī)定政府有權(quán)對(duì)項(xiàng)目公司或其分包商提供服務(wù)的相關(guān)成本分析進(jìn)行評(píng)估和審核。
需要特別說(shuō)明的是，基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制不僅僅是一種調(diào)價(jià)機(jī)制，也是一種有效的激勵(lì)機(jī)制，項(xiàng)目公司可以通過(guò)基準(zhǔn)比價(jià)，對(duì)自己或其分包商提供特定服務(wù)的方式和成本進(jìn)行回顧，及時(shí)改善服務(wù)的效率和質(zhì)量。
2.市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制。
市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制是指在PPP項(xiàng)目合同約定的某一特定時(shí)間，對(duì)項(xiàng)目中某項(xiàng)特定服務(wù)在市場(chǎng)范圍內(nèi)重新進(jìn)行采購(gòu)。相比基準(zhǔn)比較機(jī)制，市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制的程序更具透明性和競(jìng)爭(zhēng)性，可以更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的物有所值。采用市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制有可能導(dǎo)致服務(wù)提供者的更換，市場(chǎng)測(cè)試后確定的采購(gòu)價(jià)格既可能高于、也可能低于原來(lái)的價(jià)格。
通常市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制的具體操作程序如下：
（1）在合同約定的特定日期到來(lái)時(shí)，項(xiàng)目公司將會(huì)就特定的軟性服務(wù)進(jìn)行重新采購(gòu)，通常原分包商可以參與采購(gòu)程序，但應(yīng)避免利益沖突的情況，例如項(xiàng)目公司的關(guān)聯(lián)公司即不能參與。
（2）如果采購(gòu)程序結(jié)果顯示，項(xiàng)目公司通過(guò)替換該服務(wù)的分包商，更能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目的物有所值，則政府和項(xiàng)目公司可協(xié)議更換該服務(wù)的分包商，政府則可因此減少付費(fèi)或者獲得更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
（3）如果采購(gòu)程序結(jié)果顯示，該服務(wù)的原分包商更能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的物有所值，則不會(huì)更換分包商，也不會(huì)對(duì)當(dāng)前的服務(wù)定價(jià)進(jìn)行調(diào)整。
市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制的采購(gòu)工作通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施，項(xiàng)目公司有義務(wù)確保采購(gòu)工作的依法實(shí)施以及分包商之間的順利交接。
3.調(diào)價(jià)機(jī)制的選擇。
總體來(lái)講，定期調(diào)價(jià)符合政府和項(xiàng)目公司雙方的利益，但這需要以適當(dāng)?shù)恼{(diào)價(jià)機(jī)制為保障。
市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制主要適用于社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目中的一些軟性服務(wù)，如學(xué)校項(xiàng)目中的清潔、餐飲、安保服務(wù)等，通常對(duì)這類服務(wù)進(jìn)行重新招標(biāo)不會(huì)影響到整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行。而對(duì)于一些關(guān)系到項(xiàng)目運(yùn)行的核心服務(wù)（如醫(yī)院項(xiàng)目中的醫(yī)療服務(wù)或?qū)W校項(xiàng)目中的教學(xué)服務(wù)等），如果重新進(jìn)行招標(biāo)，可能影響整個(gè)項(xiàng)目的正常運(yùn)行或者需要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行較大調(diào)整，則無(wú)法采用市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制。
此外，相比基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制，市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制在程序上具有更強(qiáng)的靈活性，并且能夠利用充分競(jìng)爭(zhēng)更好地達(dá)成提高服務(wù)效率和質(zhì)量的目的。但是，如果某項(xiàng)服務(wù)特殊性較強(qiáng)或者資質(zhì)要求較高，能夠提供該項(xiàng)服務(wù)的分包商過(guò)少，缺乏充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，則無(wú)法采用市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制，而可以采用基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制。
需要特別說(shuō)明的是，市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制和基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制并不是必須二選其一的，合同中可以約定先采取某一機(jī)制，而將另一機(jī)制作為替代方案。例如，某項(xiàng)服務(wù)先采用市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制進(jìn)行重新采購(gòu)，如果采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)者不足的情況，則可以改用基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制；反之，在采用基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制時(shí)，如果政府無(wú)法與項(xiàng)目公司或原有分包商就價(jià)格調(diào)整達(dá)成一致的，也可以改用市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制；另外，如果某一項(xiàng)目涉及多項(xiàng)服務(wù)的調(diào)價(jià)時(shí)，也可以根據(jù)需要分別選擇不同的調(diào)價(jià)機(jī)制。
二、績(jī)效監(jiān)控機(jī)制
在社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目中，公共服務(wù)的質(zhì)量至關(guān)重要，因此在實(shí)踐中，通常會(huì)設(shè)置一些機(jī)制以保障對(duì)項(xiàng)目相關(guān)設(shè)施和服務(wù)的績(jī)效進(jìn)行有效監(jiān)控，確保實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目物有所值。
（一）績(jī)效監(jiān)控方案。
在社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目、尤其是將績(jī)效作為付費(fèi)依據(jù)之一的項(xiàng)目中，政府方和項(xiàng)目公司通常會(huì)在項(xiàng)目合同中約定一個(gè)詳細(xì)的績(jī)效監(jiān)控方案，以確保項(xiàng)目公司能夠達(dá)到合同要求的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。
績(jī)效監(jiān)控方案通常會(huì)明確約定項(xiàng)目公司的監(jiān)控義務(wù)，包括：
（1）運(yùn)營(yíng)情況監(jiān)測(cè)，例如醫(yī)院就診人數(shù)、接診率監(jiān)測(cè)；
（2）信息發(fā)布，例如向公眾公布醫(yī)療收費(fèi)價(jià)格；
（3）定期報(bào)告，項(xiàng)目公司通常按月或按季向政府方提交績(jī)效情況報(bào)告；
（4）保證相關(guān)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；等等。
除此之外，績(jī)效監(jiān)控方案還會(huì)列明各項(xiàng)設(shè)施和服務(wù)的具體績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。
（二）政府監(jiān)控措施。
除項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施的績(jī)效監(jiān)控方案外，通常PPP項(xiàng)目合同中還會(huì)規(guī)定政府方的一些監(jiān)控措施，例如：
（1）使用者滿意度調(diào)查；
（2）獨(dú)立審計(jì)；
（3）定期或不定期檢查；
（4）使用者反饋；等等。
（三）運(yùn)營(yíng)委員會(huì)。
在一些社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目中，還會(huì)設(shè)立運(yùn)營(yíng)委員會(huì)來(lái)對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)控。運(yùn)營(yíng)委員會(huì)一般由政府方和項(xiàng)目公司指派的至少兩位代表組成，其職責(zé)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況而定。運(yùn)營(yíng)委員會(huì)通常會(huì)定期（至少一月一次）審議項(xiàng)目的績(jī)效情況報(bào)告，并處理項(xiàng)目有關(guān)運(yùn)營(yíng)、管理、媒體關(guān)系等事項(xiàng)。
（四）未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的后果。
項(xiàng)目公司未達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的，通常會(huì)根據(jù)該未達(dá)標(biāo)情形對(duì)項(xiàng)目的影響程度扣減相應(yīng)的付款（關(guān)于扣款機(jī)制，請(qǐng)見第三章第一節(jié)第三部分）。如果長(zhǎng)期或多次未達(dá)標(biāo)，或者未達(dá)標(biāo)的情形非常嚴(yán)重，則可能構(gòu)成嚴(yán)重違約從而導(dǎo)致合同終止。